ข้อ |
เกณฑ์มาตรฐาน |
ผลการดำเนินงาน |
หลักฐาน |
1 |
มีการแต่งตั้งคณะกรรมการหรือคณะทำงานบริหารความเสี่ยง โดยมีผู้บริหารระดับสูงและตัวแทนที่รับผิดชอบพันธกิจหลักของสถาบันร่วมเป็นคณะกรรมการหรือคณะทำงาน |
1. สำนักฯ ได้แต่งตั้งคณะกรรมการและคณะทำงานบริหารความเสี่ยง และได้มอบหมายอำนาจหน้าที่ เพื่อให้การดำเนินงานชัดเจนตรวจสอบได้ ตามคำสั่งที่ 3653/2554(สวธ. 7.4-1, สวธ. 7.4-2) |
สวธ. 7.4-1
สวธ. 7.4-2 |
คำสั่งมหาวิทยาลัยราชภัฏนครราชสีมา ที่ 3653/2554 เรื่อง แต่งตั้งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายในสำนักศิลปะและวัฒนธรรม
แผนบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายในสำนักศิลปะและวัฒนธรรม ปี 2554 |
2 |
มีการวิเคราะห์และระบุความเสี่ยง และปัจจัยที่ก่อให้เกิดความเสี่ยงอย่างน้อย 3 ด้าน ตามบริบทของสถาบัน จากตัวอย่างต่อไปนี้
- ความเสี่ยงด้านทรัพยากร (การเงิน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ อาคารสถานที่)
- ความเสี่ยงด้านยุทธศาสตร์ หรือกลยุทธ์ของสถาบัน
- ความเสี่ยงด้านนโยบาย กฎหมาย ระเบียบ ข้อบังคับ
- ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน เช่น ความเสี่ยงของกระบวนการบริหารหลักสูตร การบริหารงานวิจัย ระบบงาน ระบบประกันคุณภาพ
- ความเสี่ยงด้านบุคลากรและความเสี่ยงด้านธรรมาภิบาล โดยเฉพาะจรรยาบรรณของอาจารย์และบุคลากร
- ความเสี่ยงจากเหตุการณ์ภายนอก
- อื่น ๆ ตามบริบทของสถาบัน |
2. คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงได้มีการประชุมปรึกษาหารือ วิเคราะห์สภาพแวดล้อมเพื่อหาจุดอ่อนจุดแข็ง โอกาสและภัยคุกคามและจัดลำดับความสำคัญของปัญหาที่จะก่อให้เกิดความเสี่ยงในการดำเนินงานของสำนัก (สวธ. 7.4-3, สวธ. 7.4-4) |
สวธ. 7.4-3
สวธ. 7.4-4 |
รายงานการประชุมคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายในสำนักศิลปะและวัฒนธรรม ปี 2554
เอกสารการวิเคราะห์และระบุความเสี่ยงสำนักศิลปะและวัฒนธรรม ปี 2554 |
3 |
มีการประเมินโอกาสและผลกระทบของความเสี่ยงและจัดลำดับความเสี่ยงที่ได้จากการวิเคราะห์ในข้อ 2 |
3. สำนักฯ ได้จัดระดับความเสี่ยงทั้งในเชิงปริมาณและเชิงคุณภาพและกำหนดเกณฑ์ในการประเมินเพื่อตรวจสอบสภาพความเสี่ยงว่ายังคงมีอยู่หรือไม่ โดยพิจารณาจากความถี่และความรุนแรงที่เกิดเหตุการณ์ขึ้น (สวธ. 7.4-5) |
สวธ. 7.4-5
|
รายงานผลการประเมินโอกาสและผลกระทบของความเสี่ยงและจัดลำดับความเสี่ยง แผนบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายในสำนักศิลปะและวัฒนธรรม ปี 2554 |
4 |
มีการจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงที่มีระดับความเสี่ยงสูง และดำเนินการตามแผน |
4. สำนักฯ ได้จัดทำแผนบริหารความเสี่ยงเพื่อใช้เป็นแนวทางในการดำเนินงานกำกับ ติดตาม ตรวจสอบเพื่อให้เกิดมาตรฐานในการควบคุมความเสี่ยงโดยใช้เทคนิค 4T (Take Treat Transfer Terminate) (สวธ. 7.4-6) |
สวธ. 7.4-6 |
แผนบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายในสำนักศิลปะและวัฒนธรรม ปี 2554 |
5 |
มีการติดตาม และประเมินผลการดำเนินงานตามแผน และรายงานต่อสภาสถาบันเพื่อพิจารณาอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง |
5. สำนักฯ มีการรายงานผลสรุปผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงต่อผู้บริหารทั้งในระดับสำนักและมหาวิทยาลัยอย่างต่อเนื่อง (สวธ. 7.4-7) |
สวธ. 7.4-7 |
แผนบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายในสำนักศิลปะและวัฒนธรรม ปี 2554 |
6 |
มีการนำผลการประเมิน และข้อเสนอแนะจากสภาสถาบันไปใช้ในการปรับแผนหรือวิเคราะห์ความเสี่ยงในรอบปีถัดไป |
6. ในการจัดทำแผนบริหารความเสี่ยงสำนักได้พิจารณาสรุปผลการประเมินความเสี่ยงในรอบปีที่ผ่านมาเป็นฐานข้อมูลโดยพิจารณาจากความเสี่ยงที่คงเหลืออยู่เป็นหลักเพื่อสร้างแนวป้องกันไม่ให้เกิดความเสียหายต่อระบบราชการต่อไป (สวธ. 7.4-8) |
สวธ. 7.4-8 |
รายงานผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายในสำนักศิลปะและวัฒนธรรม ปี 2554 |
